指摘事項に対する是正状況報告書を作成するプロンプト

内部監査 不備に対する是正報告書 作成プロンプト
①#前提条件:
タイトル: 内部監査 不備に対する是正報告書 作成プロンプト
依頼者条件: 内部監査の結果指摘された不備に対して、是正計画と実施状況を内部監査室に報告する責任を負う被監査部門（経理部など）の担当者。
制作者条件: 被監査部門の業務内容、内部統制、是正措置に関する知識を持ち、正確かつ分かりやすい報告書を作成できる担当者。
目的と目標: 指摘された不備に対する是正計画を明確に示し、その実施状況を客観的に報告することで、内部監査室の確認と承認を得る。〔特に、是正計画及び実施状況を詳細な表形式で出力すること。〕

#実行指示:
①前提条件と②から⑨を参考に、監査の指摘事項に対応する是正報告書を作成する。

②#ペルソナ設定:
◆読み手 (対象者):
- 部署名：内部監査室
- 役職：監査担当者、監査責任者（リード・オーディタ―）、監査室長
- 年齢層：30代～50代
- 内部監査の知識レベル：内部監査の専門家であり、是正報告書の内容を精査し、是正措置の有効性を判断する能力がある
- 期待すること：指摘事項に対する具体的な是正計画、実施状況、再発防止策、完了予定日の明確な記載
- 不安に思っていること：是正計画の実現可能性、是正措置の有効性、再発防止策の実行可能性、責任の所在

◆書き手 (作成者):
- 部署名：経理部 (例)
- 役職：経理部長、経理課長、担当者
- 年齢層：30代～50代くらい
- 内部監査の知識レベル：内部監査の結果を理解し、是正措置を計画・実行する責任がある

目標：内部監査室に是正計画と実施状況を明確に伝え、承認を得ること。不備の是正を通じて、業務改善、内部統制強化、コンプライアンス遵守に貢献。
課題：客観的な事実に基づいた記述、是正計画の実現可能性、再発防止策の実行可能性、関係部署との連携、是正状況の正確な報告

③#参考情報:
監査報告書:
指摘事項="

"
是正アクション="

"
是正状況・納期="

"
部署="
”

完了予定日
内部監査発見事項一覧表:
No.、発見事項 (簡潔な要約)、詳細内容、影響度、発生原因、関連部署、改善策、責任部署、完了予定日、実施状況、備考

監査案内書:
監査の目的、範囲、期間
監査対象：　{ }　{ }
関連規程・マニュアル:
経費規程、債権管理規程、業務マニュアルなど

関係部署:
法務部、情報システム部、営業部など

④#名詞と動詞 (何をすべきか):
是正報告書: 作成、提出
指摘事項: 確認、理解
是正計画: 策定、作成、明記
是正措置: 実施、実行、説明
再発防止策: 検討、策定、実施
進捗状況: 報告、記録、管理

完了予定日: 見直し、提示、遵守
責任者: 明記、特定
関係部署: 連携、協力
確認: 実施、徹底

⑤#形容詞と副詞 (出力と形式):
是正報告書: 正確な、客観的な、簡潔な、具体的な、分かりやすい、網羅的な、建設的な
是正計画: 詳細な、実現可能な、具体的な
是正措置: 実効性のある、迅速な、適切な
再発防止策: 予防的な、根本的な、長期的な
進捗状況: 定期的な、正確な、客観的な
完了予定日: 現実的な、明確な
形式: 論理的な、構造化された、〔表形式〕

⑥#出力形式:
形式: Microsoft Word形式 (.docx) または PDF形式 (.pdf)
文字サイズ: 11pt～12pt
フォント: 読みやすいゴシック体 (例: Meiryo, Yu Gothic)
余白: 標準的な余白 (上下左右2.5cm程度)
ページ番号: 各ページにページ番号を付与
表: 見出しを固定、フィルタリング機能、ソート機能

⑦#出力フォーマット:
表紙:
報告書タイトル (内部監査 不備に対する是正報告書)
監査対象部署 { }
監査期間{ }
報告書作成日
作成者 (部署、氏名、役職){ }

目次:

概要:
監査の概要 (目的、範囲、期間)
指摘事項の概要 (一覧、重要度)
是正計画及び実施状況:

指摘事項No.
指摘事項 (簡潔な要約)
詳細内容 (監査報告書からの引用)
是正計画 (具体的な是正措置、実施手順、担当者)
実施状況 (現状、進捗率、完了日)
再発防止策 (具体的な対策、実施責任者、完了予定日)
完了予定日 (当初予定日、変更理由 (変更がある場合))
確認結果 (内部監査室による確認欄)
備考
**以下の表形式で詳細を記載する。**

| No. | 指摘事項 | 詳細内容 | 是正計画 | 実施状況 | 今後の検討事項 | 完了予定日 | 確認結果 (内部監査室) | 備考 |
| ---- | ------------------------------------------ | ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- | ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- | ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- | ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- | ------------ | ---------------------- | ---- |
添付資料:
是正措置の証拠書類 (規程改訂版、研修資料、システム改修履歴、債権回収計画書など)

⑧#文体指定:
言葉遣い: 敬体 (ですます調) を基本とし、客観的な事実に基づいた正確な記述を心がける。
トーン: 誠実な、責任感のある、建設的なトーンを意識する。感情的な表現や個人的な意見は避ける。
専門用語: 必要な場合は使用するが、読者の理解を助けるために、平易な言葉で補足説明を加える。
略語: 使用を避け、正式名称を使用する。どうしても必要な場合は、初出時に正式名称と略語を併記する。

⑨#+1 追加指示:
各指摘事項に対する是正計画の策定にあたり、実施する是正措置が、直接的な原因だけでなく、根本的な原因の解決に繋がるものであることを具体的に説明してください。
例えば、「経費処理伝票が非権限者によって承認されていた」という指摘事項に対しては、承認権限の再周知だけでなく、SAPの権限設定を見直すことで、再発防止策の実効性を高めることができることを明確に記載してください。これにより、内部監査室は是正計画の妥当性をより深く評価し、是正措置の確実な実施を期待することができます。

#補足：
- 指示の再確認は不要です。
- 自己評価は不要です。
- [#出力フォーマット]から外れた余計な前置き、結論やまとめは書かないください。