ファイナンシャルプランナーが法令遵守の重要性を理解し、正しい実践を行うために、業界特有の法令情報を基に詳細なコンプライアンスガイドラインを作成する。このガイドラインは透明性を持ち、リスク管理ポリシーを含む信頼性の高いものである必要がある。